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每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业

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发布时间:2020-02-16 11:36:01 发布来源:知世金融网 文章点击:

2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题)第一期于3月18日在上海开班,中国证券业协会与上海证券交易所联合主办,来自上交所发行上市服务中心、科创板上市审核中心的相关...

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    本文标题每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业,作者:少女适俗韵,本文约有491个文字,大小约为3KB,预计阅读时间2分钟 ,请您欣赏。知世金融网众多优秀文章,如果想要浏览更多相关文章,请使用网站导航的搜索进行搜索。本站虽然不乏优秀之作,但仅作为投资者学习参考。

    2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题)第一期于3月18日在上海开班,中国证券业协会与上海证券交易所联合主办,来自上交所发行上市服务中心、科创板上市审核中心的相关人士进行主讲。

    培训班上传出的信息显示,上海证券交易所要求,每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业。此外,如果1年之内,保荐人报送的发行上市申请累计两次不被上交所受理的,保荐人将需要忍受3个月的等待期,才能够再次申报。

    记者获得的培训材料显示,对保荐人、保荐代表及相关责任人员的自律管理将分为四个维度进行约束。

    第一,未勤勉尽责,致使申请文件被认定存在虚假陈述的,上交所在1至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。

    第二,下列6种情形的,上交所在3个月至3年内不接受该人员递交的上市申请文件、信息披露文件。

    这6种情形分别是:伪造、变造签字、盖章;重大事项未报告或未披露;以不正当手段干扰审核;内容、尽调等制度存在缺陷或者未有效执行;通过相关业务谋取不正当利益;不履行其他法定职责。

    第三,保荐人报送的发行上市申请在1年内累计两次不被上交所受理的,保荐人将需要忍受3个月的等待期,才能够再次申报。

    第四,利润实现数未达盈利预测的80%、50%的,分别会被通报批评、公开谴责或冷淡对待。

    此外,根据培训材料,上交所对保荐机构提出的申请与受理要求是:

    熟悉系统,抓紧申领EKEY,尽快熟悉上交所发行上市审核系统操作。

    审慎推荐,对照科创板定位,推荐符合条件的企业。

    文件齐备,申报文件齐备,格式规范,避免忙中出错、粗制滥造。

    报送底稿,按照规则要求制作并及时报送保荐工作底稿。

    保代双签,每名保荐代表人可在科创板同时负责两家在审企业,但存在最近三年内有过违规记录的、未曾担任过已完成的首发或再融资项目签字保代的,仅可负责一家。

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    关键词:文件

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