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2019年券商分类评价结果出炉

发布时间:2020-02-16 11:34:41 发布来源:知世金融网 文章点击:

近日,2019年券商分类评价结果出炉,从本年度的券商分类“成绩单”来看,A类券商同去年相比有所减少。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、...

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    近日,2019年券商分类评价结果出炉,从本年度的券商分类“成绩单”来看,A类券商同去年相比有所减少。

    根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

    2019年证券公司分类结果显示,共有38家券商被评为A类,数量比去年少2家,占比38.8%;38家A类券商中,共有10家券商评为A类AA级,较去年少了2家;B类券商共有50家,相较去年多1家,占比51%;其中BBB级券商有28家,比去年少1家,BB级券商有12家,比去年少3家,B级券商有10家,比去年多5家;8家券商被评为C类;2家被评为D级。

    AA类券商仅10家,较去年少2家

    今年AA类券商数量只有10家,分别为国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投、国信证券以及天风证券。其中,国信证券和天风证券是今年新晋AA类券商,均由A类上调为AA类券商。另外,国泰君安和招商证券已经连续12年为AA类券商。

    值得一提的是,去年AA类有12家券商,今年有4家遭遇下调,分别为东方证券、银河证券以及申万宏源和广发证券,其中前3家均被下调1级,广发证券从AA级直接降格为BBB级,被下调2级。

    19家券商评价结果上调,中原证券连升5级

    数据显示,今年共有19家券商分类评价被上调,去年有24家券商被上调。

    中原证券连升5级,从C级变为BBB,是今年升级幅度最大的券商。中山证券从CCC上升为BBB级,升幅为3级;国海证券、华林证券、世纪证券、爱建证券分别上调2级,其中华林证券从BB到A,国海证券从B到BBB,世纪证券从C到CCC,爱建证券从CC到B。

    另外,国信证券、天风证券、华菁证券、华鑫证券、万和证券、长城国瑞、渤海证券、东北证券、国元证券、信达证券等13家券商分别上调1级。其中,国信证券和天风证券从A级上调为AA级,渤海证券、东北、国元、信达、中泰、中天国富证券分别从BBB上调为A级,华鑫、万和、长城国瑞从BB上调为BBB,华菁证券从B级上调为BB级,新时代从C级上调为CC级。

    28家券商评价结果下调,国融证券连降5级

    与去年24家券商评级下调相比,今年遭遇下调评级的公司数量来的更猛烈一些。对比来看,2019券商分类评价共有28家券商被下调评级。

    其中,国融证券从去年的BBB下调至C,一次性下降5级,成为今年分类评价中下降最多的公司。此外,网信证券、长江证券、东莞证券3家评级下降3级,中航证券、恒泰证券、大同证券、广发证券4家评级下调2级,另有20家券商评级下调1级。

    D类券商又多一家,华信与网信“难兄难弟”

    D类券商数量较去年增加,为华信证券与网信证券。华信证券去年已经被评为D类,与大股东上海华信集团危机事件有关,今年评级没有变化。

    网信证券今年被曝出内控问题,今年3月,公司连续收到两份处罚。据了解,一次因为公司2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准;另一次则是因为信息系统存在重大风险隐患,去年12月集中交易系统中断37分钟,今年2月综合账户管理系统发生故障。5月被被辽宁证监局出示风险监控通知,称因存在重大风险隐患,证监局派出风险监控现场工作组进行专项检查。

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    关键词:证券券商上调

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