中国证监会浙江证监局网站8月7日消息,近日,华鑫证券有限责任公司杭州分公司(简称华鑫证券杭州分公司)被责令改正。 浙江证监局公布的决定显示, 经查,该公司存在员工薪酬管...
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中国证监会浙江证监局网站8月7日消息,近日,华鑫证券有限责任公司杭州分公司(简称“华鑫证券杭州分公司”)被责令改正。
浙江证监局公布的决定显示,经查,该公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全,浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
同时,时任杭州分公司、飞云江路营业部负责人单长娜对上述情形负有直接责任,浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
来源:中国证监会浙江证监局网站
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