本文标题广发证券：四项政策为资本市场发展制定行动指南，作者：知世，本文有947个文字，大小约为5KB，预计阅读时间3分钟，请您欣赏。知世金融网众多优秀文章，如果想要浏览更多相关文章，请使用网站导航的搜索进行搜索。本站虽然不乏优秀之作，但仅作为投资者学习参考。

　　证监会近日集中发布了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件（以下称“文件”），涉及发行上市准入、上市公司监管、机构监管和证监会系统自身建设等一系列举措。

　　广发证券表示，这及时回应了市场及投资者关切，文件以强监管、防风险、促高质量发展为主线，抓住“提高上市公司质量”这一资本市场之基，坚持“以投资者为本”的理念，并进一步压实中介机构“看门人”责任，反映了证监会在当前经济环境下，推动资本市场高质量发展、建设中国特色现代金融强国的决心。

　　广发证券认为，文件贯彻落实了中央金融工作会议聚焦平衡投融、提升上市公司质量、增强资本市场内在稳定性的政策基调，强调了强本强基、严监严管的监管工作重点，为资本市场未来5年及更长期的发展制定了路线图和行动指南，突出表现了三个平衡。

　　一是平衡投资与融资的关系。文件强调把好上市公司“入口关”，严厉打击以“圈钱”为目的的盲目谋求上市、过度融资，加强上市公司持续监管，有效防范绕道减持、打击违规减持，加强现金分红监管，推动上市公司加强市值管理等，全链条提高上市公司质量。投融资是资本市场发展的一体两面，在服务实体经济提供直接融资的同时，也要为投资者提供合理的投资回报，唯有提升上市公司质量和投资价值，净化市场，让投资者真正“赚到钱”，切实享受到资本市场发展红利，各类资金才会“愿意来，留得住”，才能提高对长期资金的吸引力，打造有活力、信心足的活跃资本市场。

　　二是平衡监管与发展的关系。文件指出，监管部门将建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，三年一周期原则上实现全覆盖；持续运用以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制对中介机构实施分类监管，促进提高执业质量；强化全方位全主体全链条的追责，构建更具震慑力的综合惩戒体系。同时，文件提出力争通过5年左右时间基本形成“教科书式”监管模式和行业标准，希望在未来5年能培育出10家左右优质头部机构，到2035年形成2至3家具备国际竞争力与引领力的投资银行和投资机构，到本世纪中叶形成综合实力和国际影响力领先的现代化证券基金行业，力争加快建设一流投资银行和投资机构，为引领行业高质量发展，提升金融服务高质量发展动能提供有力支撑。

　　三是平衡市场与政府的关系。文件除了全面提升对市场各主体的监管要求外，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排，强调刀刃向内，动真碰硬，旨在通过自身监管能力的提升，在政治上、专业上、作风上、廉洁上打造一支监管铁军，以推动维护市场的公平、公正和透明，增强市场信心，吸引长期资金入市，为资本市场的持续健康发展提供有力保障。

　　同日，《首发企业现场检查规定》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等配套规则紧接着修订并发布，进一步强调“申报即担责”、对现场检查中的撤回企业“一查到底”，压实辅导环节各方责任，拓展发行监管信息源，形成全链条各环节的有机联动，将从源头营造企业规范负责、机构勤勉尽责、监管有力有效的辅导上市监管生态，将有望激发上市公司活力，提振投资者信心。

　　广发证券第一时间组织学习领会文件，结合此前召开的中央金融工作会议以及刚闭幕的两会精神，深化了对金融工作政治性、人民性的认识，进一步丰富了公司文化中“金融报国”使命的内涵。广发证券表示，下一步将紧紧围绕主责主业，积极在服务国家战略和实体经济方面担责作为，持续为资本市场优中选优，培育、输送好资产及好企业，为资本市场注入“源头活水”积极贡献“广发力量”。

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