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一个公司被处罚多次，反映出公司经营以及管理方面存在着多处不合规不合法的地方。而华讯投资就是其中一家。自今年2月份以来，华讯投资因公司及分公司业务违规已被监管部门处罚了8次。问题涉及口头承诺投资收益、误导性营销宣传、未取得执业资格人员向客户提供咨询服务等多项违规行为。

资料显示，大连华讯投资股份有限公司(证券简：华讯投资，证券代码：833924.OC)是一家证券投资咨询服务商，以直销方式通过线上或线下形式开展证券投资咨询服务业务，收入来源为收取客户的证券投资咨询服务费。

华讯投资于2015年10月29日在新三板挂牌。从财务数据来看，公司近三年的经营业绩还都处于增长趋势，今年上半年取得营业收入4.45亿元，净利润则为712.28万元。

违规行为频发，一年收8份监管函

12月21日，华讯投资披露，福州分公司因存在对过往业绩进行误导性营销宣传、业务推广环节留痕不完善等违规行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，中国证监会福建监管局对该分公司采取暂停新增客户3个月的监督管理措施。

即使暂停新增客户期间，会对公司业绩有一定程度的影响。但貌似华讯投资已经对这种监管处罚习以为常了。毕竟此次福州分公司违规被罚对华讯投资来说早已不是个案。

梳理相关公告发现，这是今年以来，华讯投资及其分公司因业务违规收到的第8份行政监管措施了。除了此次被罚的福州分公司，今年2月份(以下时间均为公司公告披露时间)以来，华讯投资以及其广州、北京、长沙、西安、重庆、郑州分公司均被当地监管局作出处罚。其中，北京、重庆、郑州三家分公司均被暂停新增客户6个月，华讯投资、广州分公司则被要求暂停新增客户3个月。

涉及问题包括向投资者口头承诺或保证投资收益、部分销售人员向客户进行误导性营销宣传、新增营销场所未报备、未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供咨询服务等。而这些行为都是明文禁止的，华讯投资如此这般无视规章制度和法律法规，势必发展不长久，也一定会受到监管的严罚。

其中，10月30日，华讯投资重庆分公司因在展业过程存在向客户提供投顾服务时，未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码;同时投资顾问未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务;客服人员还存在口头承诺收益的行为，介于以上种种违规行为，监管局对该分公司采取了责令暂停新增客户6个月的监管措施。

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